【凭证管理】开户代理机构应当按照中国结算要求,做好证券账户业务相关纸质凭 证资料和影像文件资料的采集和保管工作。中国结算将依据《证券账户管理规则》 以及本指南的有关规定对开户代理机构及其网点的凭证采集和保管工作开展情况进 行检查。 第四条 【投资者信息保护】开户代理机构应当依法合规使用投资者信息,不得违规...
1、中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南第一章总则第一条【目的依据】为规范开户代理机构的管理,根据中国证券登记结算有限责任公司 (以下简称“中国结算”)证券账户管理规则等有关规定,制定本指南。第二条【开户代理机构】本指南所称开户代理机构,是指取得中国结算开户代理资格,与 中国结算签订开户代理...
为落实修订后的《证券账户管理规则》,中国结算配套制定了《开户代理机构管理业务指南》,自2014年10月1日实施。自实施之日起,《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户代理机构管理业务指引》、《中国结算上海分公司证券账户管理业务指南》涉及的开户代理机构管理有关规定同步废止。 请遵照执行。 联系人: 王赫 电话...
内容提示: 中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一六年九月 文档格式:RTF | 页数:21 | 浏览次数:103 | 上传日期:2019-07-17 17:21:37 | 文档星级: 中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一六年九月 ...
【2】《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。 I.法律 II.行政法规 III.部门规章 IV.自律管理规则 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、III、IV 《公司法》属于法律; 《证券公司监督管理条例》属于行政法规; 《证券市场禁入规定》属于部门规章。 【...
中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南 小竹提示 已修订。参见:《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南(2021修订)》。 详情请点击附件。
【开户代理机构】本指南所称开户代理机构,是指取得中国结算开户代理资格,与中国结算签订开户代理协议,代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。 第三条 【凭证管理】开户代理机构应当按照中国结算要求,做好证券账户业务相关纸质凭证资料和影像文件资料的采集和保管工作。中国结算将依据《证券账户管理规则》以及本指南...