反洗钱现场检查中发现被检查人未按规定履行反洗钱义务的行为主要指《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条规定的()类违规行为。A.1B.3C.5D.0.1搜索 题目 反洗钱现场检查中发现被检查人未按规定履行反洗钱义务的行为主要指《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条规定的()类违规行为。 A.1...
金融机构违反本办法的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施() A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和...
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会可以:责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。取消金融机构直...
金融机构违反()的相关规定,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。 A《金融机构反洗钱规定》 B《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易...
银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施:() A责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证 B取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任...
金融机构违反金融机构反洗钱规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列哪些措施:( ) A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;...
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施:()。 A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证B.取消金融...
根据《中华人民共和国反洗钱法》,如证券公司发生了第三十一、三十二条的违法行为,且情节严重,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员行为可以进行纪律处分、经济处罚,但不能建议证监会依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作()
【答案解析】_银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施:()