一是明确证券公司诱使不适合投资者入市交易的民事责任。 投资者适当性管理义务的制度设计是为了防止投资者购买与自身风险承受能力不相匹配的金融产品而遭受损失。为此,科创板设有投资门槛,对于证券公司在为投资者提供科创板开户服务时,降低投资门槛,诱使不适合投资者入市交易的,《意见》第11条规定, 对证券公司应未履行...
一是明确证券公司诱使不适合投资者入市交易的民事责任。投资者适当性管理义务的制度设计是为了防止投资者购买与自身风险承受能力不相匹配的金融产品而遭受损失。为此,科创板设有投资门槛,对于证券公司在为投资者提供科创板开户服务时,降低投资门槛,诱使不适合投资者入市交易的,《意见》第11条规定,对证券公司应未履行投资者适当性审查信息披露及风险...
一是明确证券公司诱使不适合投资者入市交易的民事责任。二是完善证券民事诉讼体制机制,降低投资者诉讼成本。三是完善配套司法程序,提高投资者的举证能力。研究探索适当强化有关知情单位和个人对投资者获取证据的协助义务,对拒不履行协助取证义务的单位和个人依法予以民事制裁。
个人投资者准入门槛方面，首先需满18周岁（含）以上；申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上；交易所投资知识测评问卷满足80分及以上（将根据北交所的适当性管理要求，对客户的风险承受能力风险识别能力等情况进行...
新浪财经讯 12月16日消息,宁波银保监局近日公布关于包商银行股份有限公司宁波分行的行政处罚信息。 包商银行股份有限公司宁波分行存在向不适格投资者销售产品; “双录”管理不到位;销售过程中未告知客户银行和合作机构各自的权利和义务。卢人宇对所在机构向不适格投资者销售产品;“双录”管理不到位;销售过程中未告知客...
根据相关规定，湖北证监局决定对ST逸飞、吴轩、王树、曹卫斌采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。鉴于此，上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，于2024年8月17日至2025年4月29日期间买入且持有ST逸飞股票，无论2025年4月30日之后是否卖出的受损投资者，或可向公司索赔。符合上述条件的投资者...
科净源被查或不限于往事 适格投资者可向公司索赔 科净源（301372）近日公告，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。科净源在公告中表示，就立案调查事项进行了自查。经公司自查发现，公司全资子公司北京科净源设备安装工程有限公司存在对外...
【A股将淘汰“不适格”投资者 热闹的市场更有看点】A股纳入MSCI的更大意义是将带来市场整体投资风格的转变。正常情况下,市场会逐步淘汰一些不能适应风格转向的投资者,逐步出清市场,而市场反复的动能也将会逐渐变弱,这是一个此消彼涨的动态博弈过程。O网页链接 ...
包商银行宁波分行3宗违法遭罚 向不适格投资者卖产品 银保监会网站近日公布的行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2019〕71号、72号)显示,包商银行股份有限公司宁波分行向不适格投资者销售产品;“双录”管理不到位;销售过程中未告知客户银行和合作机构各自的权利和义务。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第...
银保监会网站近日公布的行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2019〕71号、72号)显示,包商银行股份有限公司宁波分行向不适格投资者销售产品;“双录”管理不到位;销售过程中未告知客户银行和合作机构各自的权利和义务。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条,宁波银保监局对单位罚款人民币30万...