1. 风险管理原则 《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理》首先明确了风险管理的原则。其中包括风险防范、风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对六大原则。这些原则为投资者提供了明确的指导,有助于他们更好地理解风险管理的重要性,降低交易风险。 2. 风险防范 风险防范是股票质押式...
为引导和规范证券公司合规、审慎开展股票质押式回购交易业务,有效防范和化解业务风险,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》等相关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理》(详见附件)。现予以发布,自2022年1月1日起实施。 特此通知。 附件:上海证...
上交所发布《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理》的通知 。 指导仅供参考,不作为交易依据 [免责声明] 本文仅代表作者本人观点,与汇金网无关。汇金网对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证,且不构成任何投资建议,请读者仅作参考,...
上海证券交易所股票质押式回购交易 业务指引第1号——风险管理 第一章总则 第一条为防范和化解股票质押式回购交易业务(以下简称股票质押回购)风险,规范证券公司开展股票质押回购,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》等相关规定,制定本指引。 第二条本指引适用于证券公司在本所开展股票质押回购。
为引导和规范证券公司合规、审慎开展股票质押式回购交易业务,有效防范和化解业务风险,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》等相关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理》(详见附件)。现予以发布,自2022年1月1日起实施。
-风险管理》的通知 (上证发〔2021〕70 号) 各会员单位: 为引导和规范证券公司合规、审慎开展股票质押式回购交易业务,有效防范和化解业务风险,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018 年修订)》等相关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第 1 号--风险管理》(详见附件)...
为引导和规范证券公司合规、审慎开展股票质押式回购交易业务,有效防范和化解业务风险,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》等相关规定,上海证券交易所制定了《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理》(详见附件)。现予以发布,自2022年1月1日起实施。