一是上海小村资产管理有限公司因未向投资者充分揭示相关风险等多项违规事实，被中基协作出纪律处分，要求小村资本限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。二是时任上海达仁资产管理有限公司（简称“上海达仁”）董事长兼首席执行官罗显志则因该公司承诺保本保收益、员工违规兼职，收到中基协的纪律处分事先告知书。