上述事项发生后，发行人B未按规定及时向本所报告并申请审核中止，直至2024年3月中旬，发行人才通过保荐机构向本所报告上述事项。根据相关规则，发行人B全资子公司被监察机关立案调查、实际控制人之一兼时任董事被司法机关立案侦查相关事项，对发行上市条件产生重大影响，属于应当及时向本所报告并申请中止审核的重大事项。发...
上述事项发生后,发行人B未按规定及时向本所报告并申请审核中止,直至2024年3月中旬,发行人才通过保荐机构向本所报告上述事项。 根据相关规则,发行人B全资子公司被监察机关立案调查、实际控制人之一兼时任董事被司法机关立案侦查相关事项,对发行上市条件产生重大影响,属...
答:2024年4月30日,本所修订《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》),对重组“小额快速”审核机制进行了完善。上市公司申请适用重组“小额快速”审核机制的,与常规审核机制在适用范围、申请文件和审核程序方面存在差异。 一是适用范围。《重组审核规则》第四十四条、第四十五条对适用“...
三是诉讼仲裁风险及内部控制。关注发行人是否存在因生产安全事故导致的诉讼、仲裁或潜在纠纷，并按照《监管规则适用指引——发行类第4号》等规定进行核查并发表明确意见。发行人在事故发生后的整改措施及有效性，内部控制制度是否健全且被有效执行。在发行上市申请受理后，保荐机构应当持续履行好尽职调查职责，对发行人新...
从IPO审核情况来看,2024年7-8月上交所召开2次上市委审议会议,科创板审议通过2家,注册生效2家,终止10家;主板终止7家。 从再融资审核情况来看,2024年7-8月,上交所主板共受理3家,其中2家为非公开发行股票,1家为公开发行可转债;审议通过2家,注册生效6家,终止3家。科创板共受理3家,其中2家为非公开发行股票,1...
IPO审核概况 2024年5-6月,主板共注册生效1家。 2024年5-6月,科创板共受理1家企业的首发申请,召开上市委会议2次,审议通过2家;共注册生效2家。 发行承销概况 2024年5-6月,主板共首发上市1家,总募资额13.03亿元。 2024年5-6月,科创板共首发上市2家,总募资额18.99亿元。
上交所发行上市审核动态 2024年第5期(总第24期) 编者按 为持续加强上交所主板和科创板建设,便于市场参与主体及时了解发行上市审核监管工作动态,进一步提升发行人信息披露质量和中介机构执业质量,更好地做好发行上市申报工作,本所定期发布《上交所发行上市审核动态》,供保荐机构、证券服务机构工作中参考。
——上交所发行上市审核动态(2024年第3期,总第22期) 一、监管案例通报 案例1:保荐机构开展工作不符合独立性要求,发行人未如实说明历次聘请保荐机构情况 现场督导发现,发行人A公司报告期内存在更换保荐机构的情况,但未在首次申报文件中进行说明。保荐机构B公司在尽职调查过程中,大量利用了前任保荐机构C公司相关人员及...
上交所发行上市审核动态 2024年第4期(总第23期) 为持续加强上交所主板和科创板建设,便于市场参与主体及时了解发行上市审核监管工作动态,进一步提升发行人信息披露质量和中介机构执业质量,更好地做好发行上市申报工作,本所定期发布《上交所发行上市审核动态》,供保荐机构工作中参考。 《上交所发行上市审核动态》立足于...
上交所发布最新一期《上交所发行上市审核动态》(2024年第5期,总第24期)披露了一家科创板企业现场督导后撤回的案例、梳理上交所过往已撤回的案例,该案例就是武汉新华扬生物股份有限公司,其第二轮问询前四题均与个人卡相关。 1. **个人卡资金用途不明确**:新华扬通过个人卡向销售人员及其亲属账户转账1500万余元,其...