目前,证监会已多方入手对新三板展开监管。一方面,将新三板纳入“2015证监法网专项执法行动”,对违法主体集中打击;另一方面,引导证监系统机构、股转系统、中介机构归位尽责,形成全面监管的“体系”。 密集立案 进入5月份以来,已先后有多家新三板挂牌公司被证监会调查或立案。 5月7日,中海阳(430065)收到证监会调查通知书...
2024年10月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报 2024年10月,全国股转公司对9宗违规行为给予纪律处分;对53宗违规行为采取自律监管措施,其中39宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施,14宗违规行为被采取出具警示函、限期改正的自律监管措施。以上被给予纪律...
风险控制是三板股票监管政策的关键环节。监管政策要求三板上市公司加强内部管理,建立健全风险管理体系,提高风险识别、评估、控制和应对能力。此外,监管政策还规定了市场准入、退市、暂停交易等风险控制措施。 监管政策的执行 为了确保监管政策的有效执行,中国证监会等监管机构已经建立了一套完善的监管体系。这套体系包括:日常...
不断践行金融工作政治性、人民性，在2024年“世界投资者周”活动期间，北交所通过一问一答的形式，从投资者适当性管理、交易规则、交易监管等多个方面向投资者介绍参与新三板市场需掌握的知识和信息，帮助投资者更好地了解新三板市场。
首先,三板市场监管部门会要求公司立即整改,补充提交缺失的季报和年报。这是基本的监管要求,旨在确保市场信息的完整性和透明度。 其次,监管部门可能会对公司进行更为严格的监督和管理。这包括加强对公司财务报告的审核和审查,以确保其真实性和准确性。同时,监管部门还可能加大对公司治理结构和内部控制体系的检查力度,以确...
1.退到三板市场交易的股票,证券监管要延续,主办券商的责任要加强。做好三板市场的扩容与监管,督促退市公司搞好信息披露工作等 2.上市公司退市带来的损失,根据“买者自负”的原则,投资者应该承担起相应的责任。 其中第二条的解析: 买者自负原则。“买者自负”是市场经济中一个起码的常识与原则。 这一常识与原则的...
首先,新三板市场的监管政策主要包括公司治理、信息披露、交易规则等几个方面。在公司治理方面,新三板市场要求挂牌公司必须遵守国家法律法规,建立健全公司治理结构,规范公司运作。同时,要求公司披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、新三板监管博弈 上述“财务核查”,虽然对于反舞弊来说功能很强大,但是它的缺点也显而易见:费时费力旷日持久、海外客户和供应商调查成本高昂、对平日财务核算的数据采集要求极高等。 而新三板作为一个面向中小企业的市场,采取的是“注册制”,即各中介机构和企业保证文件的真实性即可挂牌,基于公司和投资者以及监管...
1月16日，全国股转系统（新三板）正式运营满十年。十年来，全国股转公司按照“科学监管、分类监管、精准监管”的要求，以监管促规范，以监管促发展，保障市场规范稳定运行。立足新起点，全国股转公司将持续提升监管服务质效，提高挂牌上市公司质量，坚决筑牢风险防线，切实维护市场平稳运行。风险防控水平不断提升 十年来...
火速落地！新三板精选层再迎新规，持续监管指引出炉，减持、关联交易、对外担保…都有涉及 为切实提高精选层公司质量，有效控制市场风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》等有关规定，证监会起草了《非上市公众公司监管指引第X号――精选层挂牌公司持续...