美国联邦证券交易委员会是美国独立的、半司法性质的、统一管理全国证券活动的联邦管理机构。设立该机构的目的是保护证券发行者、投资者、交易者的正当利益。通过该委员会监督证券发行和公平交易，建立管理有序的证券市场。防止证券活动中的过度冒险和投机，把证券活动中的冒险和投机控制在国民经济可承受的范围内。维护稳定...
,简称SEC,美国证交会 高盛财经词典翻译做美国证券交易监督委员会,简称美国证监会,这并不合适。官方网站 根据1934年根据美国证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会 借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。也负责...
美国证券交易委员会(The U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC)根据1934年证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。 美国证券交易委员会是借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,负责监督证券市场及保障...
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要经营地所在的州证券机构申请注册为投资顾问,即注册投资顾问RIA。 在美国,除1933年《证券法》和1934年《证券交易法》外,RIA主要受到1940年《投资顾问法》监管,后者监管的核心是强调RIA的受托责任,即RIA始终要将投资人利益置于自身利益之上。在该法案...
美国证券交易委员会SEC 是如何运作的? 据美国证券交易委员会官方网站(https://www.sec.gov/)介绍,美国证券交易委员会现下辖6个部门,分别是公司财务监管部(Corporation Finance),考试部(Examinations),经济和风险评估部(Economic and Risk Analysis),投资活动管理部(Investment Management),调查执行部(Enforcement),交易...
美国证券交易委员会考虑中止对孙宇晨的诉讼 美国证券交易委员会已请求法院暂停对加密货币企业家孙宇晨及其麾下三家公司的欺诈指控，这凸显出在特朗普政府的治下该机构正在逐步取消对加密货币行业采取的执法行动。SEC周三在向曼哈顿联邦法院提交的一份联合动议中提出了上述请求，孙宇晨及其三家公司的律师也加入了该动议。该...
美国证券交易委员会 (SEC)是美国联邦政府的独立机构,是美国证券市场的主要监督者和监管机构。 它对联邦证券法行使执法权,提出新的证券规则,并监督证券业的市场监管。 金融行业监管局 (FINRA) 是一个独立的非政府组织,负责制定和执行美国注册经纪人和经纪人交易公司的规则。
美国证券交易监督委员会(美国证监会)是美国国会成立的政府委员会,负责监督证券市场及保障投资者的利益,直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。 美国证券交易委员会是借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的,负责监督证券市场及保障投资者利益...
美国证券交易委员会结束对Robinhood加密货币业务的调查 未采取行动 美国在线证券经纪商Robinhood当地时间2月24日表示，美国证券交易委员会已经结束了对该公司加密货币交易业务的调查，没有采取任何行动，这表明自美国总统特朗普上任以来，加密货币行业的监管发生了进一步变化。本文源自：金融界AI电报 ...