反洗钱调查问卷模板一、基本信息 1. 您的姓名:() 2. 您的性别:() 3. 您的年龄:() 4. 您的职业:() 5. 您所在地区:() 二、反洗钱知识认知 1. 您是否了解反洗钱的概念?() A. 非常了解 B. 了解一些 C. 不太了解 D. 完全不了解 2. 您认为反洗钱对于我国金融体系的重要性如何?() A. 非常重要...
反洗钱监管调查问卷模板一、基本信息 1. 您的单位名称: 2. 您的部门: 3. 您的职务: 4. 您的联系电话: 5. 您的电子邮箱: 二、反洗钱政策与制度 1. 您的单位是否制定了反洗钱政策? ( )是( )否 2. 您的单位反洗钱政策是否经过董事会或高层管理委员会审批? ( )是( )否 3. 您的单位反洗钱政策是否...
您好,感谢您能抽出宝贵的时间来参与此次调查问卷! 您对《中华人民共和国反洗钱法》了解多少? A、没听说过 B、听说过但不了解具体内容 C、对具体内容有所了解 D、熟悉具体内容 您是否知道在基金公司等金融机构办理业务时,应当出示有效身份证件或其他身份证明文件,主动配合工作人员进行身份识别? A、知道 B...
支行每月反洗钱高风险客户分类数量是否比年前有所减少? 是 否 关于账户锁控优化工作投产的“一键查询”(40701001)功能,平均单笔解锁业务可压降为___? 5-10min 11-15min 15min以上 2022年1月以来账户误锁及重复锁控情况,相比2021年下半年是否有明显改善? 是 否 您觉得哪些原因导致误锁及重复锁的情况...
以下是一份反洗钱调查问卷模板,可用于收集公众或特定群体对反洗钱工作的认知、态度和建议。 反洗钱调查问卷 一、基本信息 您的姓名:(可选填) 您的性别: 男 女 您的年龄: 18岁以下 18-25岁 26-35岁 36-45岁 46-55岁 56岁以上 您的学历: 初中及以下 高中/中专 大专 本科 研究生及以上 您的职业: ...
1. 您认为您所在金融机构的反洗钱工作效果如何?() A. 非常好 B. 较好 C. 一般 D. 较差 E. 非常差 2. 您认为我国反洗钱工作还存在哪些不足?() (请简要说明) 3. 您对提高我国反洗钱工作水平有何建议?() (请简要说明) 再次感谢您参与本次调查问卷!您的宝贵意见将有助于我们更好地改进反洗钱工作,共同...
11. 您认为我国反洗钱工作还存在哪些问题? (1)洗钱犯罪手段不断翻新 (2)监管体系仍需完善 (3)执法力度不足 (4)宣传教育不到位 (5)其他 五、其他建议 12. 您对反洗钱工作有何建议? 感谢您参与本次调查!请您认真填写问卷,您的宝贵意见将有助于我们更好地开展反洗钱工作。祝您生活愉快! 问卷填写说明: 1....
中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计调查问卷您好,感谢您能抽出宝贵的时间来参与此次调查问卷!您所在的部门 ___ 您的岗位名称 ___ 单个被保险人保险费,以现金形式缴纳和以转账形式缴纳的保险合同,识别额度分别是多少?退保环节、给付和理赔环节的客户身份识别额度是多少? ___ 法人、其他组织和个体工商户投保客户身份...
2、( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A.了解你的客户 B.大额现金交易报告 C.可疑交易的分析 D.与司法机关全面合作 5、客户身份识别中的保密性要求是指,银行应( )多选题 A、保护商业秘密 B、保护个人隐私 C、妥善保存客户身份识别中获取的客户身份信息 D、妥善保存客户身份识别中获取的交易信息...
1. 贵单位是否建立了反洗钱内部控制制度? (是/否) 2. 反洗钱内部控制制度的主要内容有哪些? (请列举) 3. 贵单位如何进行反洗钱审计? (请简要描述) 九、其他 1. 贵单位在外汇业务中,是否遇到反洗钱方面的困难或挑战? (是/否) 2. 如有困难或挑战,请简要描述。 请您在收到此问卷后,认真填写并按时提交...