反洗钱调查问卷模板一、基本信息 1. 您的姓名:() 2. 您的性别:() 3. 您的年龄:() 4. 您的职业:() 5. 您所在地区:() 二、反洗钱知识认知 1. 您是否了解反洗钱的概念?() A. 非常了解 B. 了解一些 C. 不太了解 D. 完全不了解 2. 您认为反洗钱对于我国金融体系的重要性如何?() A. 非常重要...
1. 您的单位是否设立了反洗钱管理部门? ( )是( )否 2. 您的单位反洗钱管理部门的职责包括: (1)制定和实施反洗钱政策 (2)组织反洗钱培训和宣传 (3)开展反洗钱风险评估 (4)监督和检查反洗钱制度的执行情况 (5)其他相关职责 ( )是( )否 四、客户身份识别与尽职调查 1. 您的单位是否严格执行客户身份识别...
保护自己,远离洗钱 需要我们每个人的支持
三、反洗钱风险防范意识 您在日常生活中,是否关注过以下可能涉及洗钱行为的交易? 大额现金交易 异地汇款 频繁转账 以上都是 您是否了解以下反洗钱措施? 客户身份识别 客户交易监测 风险评估 以上都是 您在办理金融业务时,是否愿意配合金融机构进行反洗钱调查? 非常愿意 愿意 不太愿意 完全不愿意 您认为洗钱犯罪与...
您好,感谢您能抽出宝贵的时间来参与此次调查问卷! 您对《中华人民共和国反洗钱法》了解多少? A、没听说过 B、听说过但不了解具体内容 C、对具体内容有所了解 D、熟悉具体内容 您是否知道在基金公司等金融机构办理业务时,应当出示有效身份证件或其他身份证明文件,主动配合工作人员进行身份识别? A、知道 B...
六、反洗钱工作效果 1. 您认为您所在金融机构的反洗钱工作效果如何?() A. 非常好 B. 较好 C. 一般 D. 较差 E. 非常差 2. 您认为我国反洗钱工作还存在哪些不足?() (请简要说明) 3. 您对提高我国反洗钱工作水平有何建议?() (请简要说明) 再次感谢您参与本次调查问卷!您的宝贵意见将有助于我们更好...
11. 您认为我国反洗钱工作还存在哪些问题? (1)洗钱犯罪手段不断翻新 (2)监管体系仍需完善 (3)执法力度不足 (4)宣传教育不到位 (5)其他 五、其他建议 12. 您对反洗钱工作有何建议? 感谢您参与本次调查!请您认真填写问卷,您的宝贵意见将有助于我们更好地开展反洗钱工作。祝您生活愉快! 问卷填写说明: 1....
支行每月反洗钱高风险客户分类数量是否比年前有所减少? 是 否 关于账户锁控优化工作投产的“一键查询”(40701001)功能,平均单笔解锁业务可压降为___? 5-10min 11-15min 15min以上 2022年1月以来账户误锁及重复锁控情况,相比2021年下半年是否有明显改善? 是 否 您觉得哪些原因导致误锁及重复锁的情况...
反洗钱、反恐怖融资监管机构名称:? II.反洗钱问卷(是/否) 反洗钱政策、程序及其实践概况: 1.贵行的反洗钱政策是否须经董事会或高层管理委员会审批? 2.贵行的反洗钱政策是否规定需经高管批准指定一名合规官员负责协调和监督日常的反洗钱工作? 3.贵行是否已制定了书面的,经高管批准的,旨在预防、监测和报告可疑交...
1. 贵单位是否建立了反洗钱内部控制制度? (是/否) 2. 反洗钱内部控制制度的主要内容有哪些? (请列举) 3. 贵单位如何进行反洗钱审计? (请简要描述) 九、其他 1. 贵单位在外汇业务中,是否遇到反洗钱方面的困难或挑战? (是/否) 2. 如有困难或挑战,请简要描述。 请您在收到此问卷后,认真填写并按时提交...