ISO 37301对组织的治理机构、最高管理者等如何发挥领导作用作出了规定：一是治理机构和最高管理者要展现对合规管理体系的领导作用和积极承诺；二是遵守合规治理原则；三是培育、制定并在组织各个层面宣传合规文化；四是制定合规方针；五是确定治理机构和最高管理者、合规团队、管理层及员工相应的职责和权限。（三）...
在本文中,我们将对ISO 37301 2021合规管理体系的要求及使用指南进行深入探讨,以帮助读者更好地理解和应用该标准。 1. 了解ISO 37301 2021合规管理体系的基本概念 ISO 37301 2021合规管理体系是指由组织确立、实施、维护和改进的一系列政策、程序和措施,以满足其合规义务。合规管理体系的主要目的是确保组织在其...
ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》主要包含以下内容: 1.合规管理体系的定义和内涵 2.合规管理体系的建立和实施流程 3.合规管理体系的运行和维护要求 4.合规管理体系的评估和改进方法 5.合规管理体系在不同组织和行业的应用案例 这些内容为企业建立和实施合规管理体系提供了详细的指导和参考。 三、...
ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》采用PDCA理念,规定了组织建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系的具体要求,为指导和规范企业合规管理体系建设提供技术支撑,适用于所有类型、规模、性质和行业的组织。 合规管理...
首先,《指南》指出合规体系是对旨在取得长期成功的组织所必需的,同时合规不仅是基础,也是一次机遇。其次,合规是一个持续渐进的过程,是需要长期投入的工作。而且在进行合规体系建设时,需要与组织的其它管理流程、业务需求、运行机制相结合起来。 对于合规价值观的塑造,则强调领导层的以身作则,并且《指南》强调,如果...
ISO37301-2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准解读 GBT35770-2022合规管理体系要求及使用指南(包括ISO37301-2021英文版) 合规手册 ISO37301-2021合规管理体系要求及使用指南培训教材 格式:PPT 页数:76 上传日期:2021-08-19 13:42:17 浏览次数:494 下载积分:4500 加入阅读清单 99...
注释4:在合规管理亲劣屮,组织应设定合规目标与合规政策一致,以取得特定结果。 3.7 风险 不确定性对目标的影响 注释1:影响是与预期的偏差-正或负。 注释2:不确定性是指与事件,其后果或可能性有关的信息,了解或知识的缺乏状态,甚至是部分的 注释3:风险的特征通常是参考潜在的“事件”(如ISO指南73中定义)和...
#—有关违规的纠正措施:—当前合规体系和长期持续改进计划之间的差距或缺乏;—对组织内典型的合规行为的认可。应将书面结果的副本和管理评审中的任何建议提供给理事机构。A.10改进A.10.1持续改进遵从性管理系统的有效性的特征在于它具有不断改进和发展的能力。组织的内部和外部环境以及业务会随着时间而变化,客户的性...
ISO37301-2021合规管理体系要求及使用指南培训教材.ppt,5.ISO37301-2021--5.领导作用 5.1.3合规治理 理事机构和最高管理者应确保执行以下原则: 一直接将遵约职能移交给理事机构; 一遵守职能的独立性; 一合规职能的适当权限和能力。 注1:直接访问可包括:直接向理事机构
治理机构和最高管理层应通过以下方式展示其对合规管理体系的领导力: 01 确保制定与组织的战略方向相兼容的合规政策和合规目标; 02 确保将合规管理体系要求嵌入到组织的业务流程中; 03 确保合规管理体系所需的资源能够使用; 04 就合规管理有效性的重要性进行沟通,并确认合规管理体系的要求; 05 确保合规管理体系...