今年3月23日，中基协公告称，证券私募公司要从事投顾业务，从3月23日起要到协会的资管业务平台填报材料，满足“3+3”的投顾资质要求，并且经过协会确认。已在做投顾业务的私募，补录的时间要求是在6月30日之前完成。没有完成信息补录的私募，就不能再给别的机构做新产品的投顾了。6月底前须达到“3+3”要求 《...
协会对投顾3+3资格到底怎么算解答。 1、协会说要私募按规定提交资质证明文件,具体包括哪些内容? 答:主要包含四块内容,一是私募证券投资基金管理人出具的承诺函,二是资质证明文件,三是投资管理人员工作经历证明,四是投资业绩证明文件。 2、私募管理人要出具的承诺函要承诺哪些事项? 答:私募需要承诺的事项有三个,第...
今年3月23日,中基协公告称,证券私募公司要从事投顾业务,从3月23日起要到协会的资管业务平台填报材料,满足“3+3”的投顾资质要求,并且经过协会确认。已在做投顾业务的私募,补录的时间要求是在6月30日之前完成。没有完成信息补录的私募,就不能再给别的机构做新产品的投顾了。 6月底前须达到“3+3”要求 《每日...
1、协会对投顾 3+3 资格到底怎么算解答。1、协会说要私募按规定提交资质证明文件,具体包括哪些内容? 答:主要包含四块内容,一是私募证券投资基金管理人出具的承诺函,二是资质证明文件, 三是投资管理人员工作经历证明,四是投资业绩证明文件。2、私募管理人要出具的承诺函要承诺哪些事项? 答:私募需要承诺的事项有三...
【“3+3”=8500亿!对私募投顾业务这是“生死攸关”问题】中基协公告称,证券私募公司要从事投顾业务,从3月23日起要到协会的资管业务平台填报材料,满足“3+3”的投顾资质要求,并且经过协会确认。已在做投顾业务的私募,补录的时间要求是在6月30日之前完成。(每日经济新闻) ...
公司正在申请投顾“3+3”资质,要求有3个人满足3年可追溯业绩,结果有一个人要离职, 目前正在拖着,要赶紧招人补上。把人补上了,才能继续申请资质。 申请方式是通过协会的网上平台去录入信息。 而候选人的“3+3”资质,指的是满3年从业资格+有3年可追溯的投资业绩。
简单来说,就是公募、托管、审计出具的,第三方评价机构出具的,还有自己出具的定期报告复印件,还有以前做投顾时那个管理机构出具的,都是可以用的。 具体产品的投资业绩数据,还是要按照协会给的表格来填写。 (这些文件明确细化了投顾资格,而在此前机构运作模式,往往对投顾资质要求不高,更多是体现在风险把控上,比如设置...
简单来说,就是公募、托管、审计出具的,第三方评价机构出具的,还有自己出具的定期报告复印件,还有以前做投顾时那个管理机构出具的,都是可以用的。 具体产品的投资业绩数据,还是要按照协会给的表格来填写哦。 (BTW,这些文件明确细化了投顾资格,而在此前机构运作模式,往往对投顾资质要求不高,更多是体现在风险把控上,...
加急【急聘投顾“3+3”资质候选人】一、反向招聘:只要有资质就行,企业要求10天内招到。二、背景知识:公司正在申请投顾“3+3”资质,要求有3个人满足3年可追溯业绩,结果有一个人要离职,目前正在拖着,要赶紧招人补上。把人补上了,才能继续申请资质。申请方式是通过协会的网上平台去录入信息。而候选人的“3+3”...
私募要想获得投资顾问资质,需要满足“3+3”的门槛要求。在不断涌现的私募基金备案潮中,也有不少外资私募已经成功获得投顾资质。目前已有瑞银投资、富敦投资、英仕曼(上海)投资、路博迈投资、惠理投资、安本私募基金、安中投资、桥水(中国)投资等12家外资私募获得投顾资质,获得投顾资质的外资私募占比为34.29%。