2020年6月10日,中国证券监督管理委员会发行监管部(以下简称“证监会发行部”)发布《关于发行审核业务问答部分条款调整事项的通知》,对《首发业务若干问题解答(一)》《首发业务若干问题解答(二)》以及《再融资业务若干问题解答(一)》《再融资业务若干问题解答(二)》的部分条款进行了补充完善和修订,同时形成新的《首发...
(2020年6月修订) 目录 问题1、持续经营时限计算 问题2、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求 问题3、锁定期安排 问题4、申报前后引入新股东的相关要求 问题5、对赌协议 问题6、“三类股东”的核查及披露要求 问题7、出资瑕疵 问题8、发行人资产来自于上市公司 问题9、股权质押、冻结或发生诉讼 ...
股份锁定方面,申报前6个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:新增股份自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。在申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份,应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定。 (2)申报后新增股东 申报后,通过增资或股权转让产生新股东的,原则上发行人应当...
内容提示: 首収业务若干问题解答 ((2020 年6 月修订) 目 录 问题1、持续经营时限计算... 1 问题2、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求... 2 问题3、锁定期安排...
0 文档热度: 文档分类: 金融/证券--金融资料 文档标签: 首发业务若干问题首发业务 首収业务若干问题解答 (2020年6月修订) 目录 问题1、持续经营时限计算...1 问题2、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求...2 问题3、锁定期安排......
2020年6月10日,证监会发布关于发行审核业务回答部分条款调整事项的通知,针对首发业务若干问题解答有54条,无论是对于投行线从业人员还是投资端从业人员,都是需要收藏学习的,故摘录如下。 首发业务若干问题解答 (2020年6月修订) 目录 问题1、持续经营时限计算...1 ...
2020年6月10日,中国证监会发布关于发行审核业务问答部分条款调整事项的通知,通知对《首发业务若干问题解答》《再融资业务若干问题解答》部分条款进行了补充完善和修订,本公众号打卡学习《首发业务若干问题解答》中的54条,希望大家跟我一起在学习中加强对IPO业务的监管要求的理解,从而增强执业的敏感性及谨慎性。
股份锁定方面,申报前6个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:新增股份自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。在申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份,应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定。 (2)申报后新增股东 ...
首发业务若干问题解答(2020年6月修订)目 录 TOC \o 1-1 \h \u 15000 问题1、持续经营时限计算 1 22068 问题2、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求 2 24540 问题3、锁定期安排 3 16922 问题4、申报前后引入新股东的相关要求 4 8105 问题5、对赌协议 6 13395 问题6、“三类股东”的核...
1. “突击入股问题”。突击入股锁3年。所谓的突击入股,以申报前6个月为线。申报前6个月内入股,增资扩股和承接两控(控股股东或实际控制人)老股两种情形都要锁3年。 2. 申报后入股要重新申报。有例外情形,但例外情形与股权投资机构关系不大。 问题5、部分投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似安排的,发行人...