金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行()A.客户尽职调查B.客户身份资料和交易记录保存C.大额交易和可疑交易报告等义务
第十四条 金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相 关要求,履行客户尽职调查,客户身份资料和交易记录保存,大额交易和可疑交易 报告等义务. 第十五条 金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资 工作信息.金融机构应当对相关信息的真实性,完整性,有效性负责. 第十六条 在境外设有...
金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。 A、 正确 B、 错误 该题目是判断题,请记得只要1个答案!正确答案 点击免费查看答案 试题上传试题纠错猜您对下面的试题感兴趣:点击查看更多与本题相关的试题12.与客户...
金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行()义务 A.客户身份识别 B.大额交易和可疑交易报告 C.客户身份资料和交易记录保存 D.客户尽职调查 点击查看答案 第11题 依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列说法正确的是() A.客户身份资料信息自业务关系建立...
凭证管理风险内部控制的内容主要包括:()、发票管理、证明管理等事项的工作风险以及由此产生的廉政风险。 A. 票证管理 B. 票据管理 C. 档案管理 D. 信息管理 查看完整题目与答案 税务机关税收票证开具人员通过税收征管系统输出打印的非印刷税收票证,应手工加盖(),交纳税人作完税凭证。 A. 行政公章 B. 票...
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定,银行业金融机构应当积极采用分散信息科技外包活动、提高自主研发运行能力等形式,降低机构集中度,减少对外包服务提供商的依赖。为此,银行业金融机构应当要求具有机构集中度特点的外包服务提供商做到__。①提供充分的证据,证明其内部控制和管理能力、持续运营能力等。②为...
金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。A.正确B.错误
金融机构应当按照规定,结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求,履行()义务 A.客户身份识别 B.大额交易和可疑交易报告 C.客户身份资料和交易记录保存 D.客户尽职调查 点击查看答案 第6题 根据《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交易记录保管管理办理》规定,金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录,...