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1月20日,证监会挂网2020年第1号公告。公告表示,上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关工作人员,就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会申请行政和解。近日,证监会与上述申请人达成行政和解,五家申请人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、...
证监会公布了一个对上海国微思尔芯技术股份有限公司的行政处罚。 【商商查】显示,上海思尔芯技术股份有限公司成立于2004年,注册资本6000万元,法定代表人为林铠鹏。 该公司2021年8月提交科创板首发上市申请,证监会于2021年12月对其实施现场检查,2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请。
3月18日晚间,恒大地产表示,公司于近日收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书(处罚字〔2024〕36号)。 经查明,恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实如下:一、恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载;二、恒大地产公开发行公司债券涉嫌欺诈发行;三、恒大地产未按规定及时披露相关信息。
证券投资顾问业务暂行规定(2020年修改) 证券投资顾问业务暂行规定(2020年修改)
基金行业人员离任审计及审查报告内容准则(2020年修改) 基金行业人员离任审计及审查报告内容准则(2020年修改) 附件: 基金行业人员离任审计及审查报告内容准则.pdf