证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,A.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理B.公开谴责C.内部通报批评D.暂停执业
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。A.暂停会员权利、取消会员资格B.责令改正C.警示D.谈
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列情形之一的,协会应当从重处理:A.产生较大不良影响B.在协会检查、调查过程中,不如实提供有
单项选择题证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。 A.暂停会员权利、取消会员资格 B.责令改正 C.警示 D.谈话提醒 点击查看答案
多项选择题证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。 A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的 B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施,或者( )等纪律处分。①行业内通报批评②公开谴责③暂停或者取消协会授予的业务资格④取消会员资格 A、①② B、①③ ...
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,中国证券业协会视情节轻重可以采取的自律管理措施有( )。A. 谈话提醒 B. 警示 C. 公开谴责 D. 责令改正 如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 复制链接 新浪微博 分享QQ 微信扫一扫 微信内点击右上角“...
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。证券经营机构应当在___个工作日内向协会报告。 A.五B.十C.十五D.二十相关知识点: 试题...
以下哪些行为违反了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为?A.向机构投资者提供公司自营持仓
【判断题】根据《北京市房屋建筑和市政基础设施工程危险性较大的分部分项工程安全管理实施细则》,危大工程专家库的专家必须具有高级专业技术职称。 A. 正确 B. 错误 查看完整题目与答案 【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是( )。 A. 经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本...