监督管理的目的是保护投资者的合法权益,维护市场秩序,促进证券基金行业的健康发展。 具体的监督管理规则主要包括以下内容: 1.董事、监事、高级管理人员的选拔和任职条件:制定了合格的董事、监事、高级管理人员的条件,包括资格要求、学历背景、从业经验等方面的要求。 2.董事、监事、高级管理人员的职责和义务:规定了董事...
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,证券从业人员包括( )。
中基协发〔2022〕8号 为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国...
本报记者 邢萌5月10日,为贯彻落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令〔第195号〕)关于从业人员登记管理的新规定,中国证券业协会发布《关于修改部分自律规则的决定》,将相关自律规则中与从业人员资格管理有关的条款对应修改为登记管理规定。记者注意到,此次条款修改主要涉及《中...