证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为( )。A.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益B.与其履行职责存在利益冲突的活动;不正当交易或者利
本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。 第三条证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。 证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理...
本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。 第三条 证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机 构备案。 证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金...
第195号 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 附件1:证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 附件2:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业...
本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。 第三条 证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。 证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管...
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:易会满 2022年2月18日 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法 ...
监督管理的目的是保护投资者的合法权益,维护市场秩序,促进证券基金行业的健康发展。 具体的监督管理规则主要包括以下内容: 1.董事、监事、高级管理人员的选拔和任职条件:制定了合格的董事、监事、高级管理人员的条件,包括资格要求、学历背景、从业经验等方面的要求。 2.董事、监事、高级管理人员的职责和义务:规定了董事...
据证监会网站2月18日消息,为贯彻落实新《证券法》,规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为,强化经营机构主体责任,促进经营机构合规稳健运行,保护投资者合法权益,证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。
法规类型:金融证券 所属行业:所有行业 所属区域:中国 发文内容: 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:易会满 ...
法规类别:证券监督管理机构与市场监管 中国证券监督管理委员会令 (第195号) 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》已经2022年2月10日中国证券监督管理委员会2022年第1次委务会议审议通过,现予公布,自2022年4月1日起施行。