1:证券公司高级管理人员,在本公司参股的公司仅可兼任董事、监事,且数量不得超过( )家B A.1 B.2 C.3 D.5 2:证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满( )个月的基金经理和投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务。添加微信查看全部答案 A.1 B.3 C.6 D.12 【第二部分 多项选择】 1...
证券公司行政许可审核工作指引第11号证券公司董事监事和高级管理人员任职的有关规定证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法以下简称高管办法第三十九条规定证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事监事但不得在上述公司兼任董事监事之外的职务不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 证券...
第二条 证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。 本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员),是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。 证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管...
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第三十九条规定，“证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动”。 《证券公司治理准则（试行）》第四十六条规定，“...
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)第三十九条规定,“证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他...
第一章 总则 第一条 为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为,保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力,促进证券公司合规稳健经营,保护投资者合法权益,根据《证券法》《证券…
百度试题 题目证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。() A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 B 证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
董事、监事、高级管理人员在本公司兼任的限制是:1、董事和高级管理人员不得在本公司中兼任监事;2、董事兼任经理,股份有限公司须经董事会决定,国有独资公司须经国资委同意;董事兼任其他高管未作限制。3、上市公司的董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的...