证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准,经中国证监会授权,也可以由中国证监会派出机构(以下简称派出机构)依法核准。 第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。 第二章 任职资格条件 第一节 基本条件 第七条 有下列情形之一的,不得担任证券公司董事、监...
中国证券监督管理委员会令 第 39 号 《证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经 2006 年 10 月 20 日 中国证券监督管理委员 会第 192 次主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2006 年 12 月 1 日 起施行。 中国证券监督管理委员会 尚福林 二〇〇六年十一月 三十日 证券公司董事、 监事和高...
第一条 为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定,制定本办法。 第二条 证券公司董事、监事、高级...
1、精选优质文档-倾情为你奉上证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法(2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过,根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会关于修改证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定修订)第一章 总则 第一条 为了规范证券公司董事、监事、...
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格,应当具备的基本条件包括( )。 A. 正直诚信,品行良好 B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力 C. 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格...
第一条 为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定,制定本办法。 第二条 证券公司董事、监事、高级...
中国证券监督管理委员会高级管理人员公司董事监管办法任职资格监事主席办公会(2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过,根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订)中华人民共和国国务院公报...
一、第一条修改为:“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定,制定本办法。” ...
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、...