遵守法律、行政法规和国家金融监督管理机构的相关规定,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益,严格理财代销管理,防范理财代销风险。 B. 加强投资者适当性管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售与其风险承受能力相匹配的理财产品。 C. 应当与其他业务之间建立风险隔离制度,确保理财代销与其他业务在账...
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作,一人复核, 复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕Ⅳ.涉...
2: 根据《证券公司监督管理条例错》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。3: 从事证券期货投资咨询业务的人员, 必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。4: 证券公司未完成...
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,证券经纪人可以没有证券从业资格()
特种设备生产、 经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备()、( )和( ),并对其进行必要的安全教育和技能培训。 A. .作业人员、 B. 安全管理人员、 C. 检测人员、 D. 操作人员 查看完整题目与答案 因生产原因造成特种设备存在危及安全的同一性缺陷的,特种设备生产单位应()。 A. 主动召回 B...
授权期限届满,各条线、层级合规管理部门或岗位应将授权书归入文书档案,并按照档案管理要求统一归档保管。 C. 本行直接授权的授权书一式贰份,一份由受权人持有,一份由总行法律合规部留存备案。 D. 以上都对 查看完整题目与答案 以下说法错误的是( )。 A. 转授权的受权人可以向下再转授权 B. ...
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少...