《登记备案办法》第五章自律管理中对于自律责任的要求还包括私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人,以及私募基金管理人为私募基金业务活动所聘请的律师事务所、会计师事务所等中介机构及其服务人员。范围更广,有利于强化各方责任,为投资人利益提供更充分的保障。 流程的全面化。如前所述,《登记备案办法》系基金业...
来源〡锦天城律师事务所郇海亮团队 作者｜金高峰 石俊来 张子琳 2023年2月24日，为进一步优化登记备案和自律管理工作，中国基金业协会（以下简称“中基协”）正式发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》（以下简称“《登记备案办法》”）以及配套指引，具体文件包括：《私募投资基金登记备案办法》《私募基金管理人登...
(二)在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录; (三)在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作; (四)在金融管理部门...
可以采取的措施包括提高投资者要求、提高基金规模要求、要求基金托管等备案前机制，也包括了加强信息披露、额度管理、限制关联交易等基金运作过程中的限制，并可以要求托管人、律师事务所等中介机构出具相关报告，通过第三方
作者：汉坤律师事务所 金融资管组 自2014年《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（“《试行办法》”）发布以来，中国证券监督管理委员会（“证监会”）和中国证券投资基金业协会（“协会”）陆续发布了有关私募基金管理人登记和私募基金备案的相关自律规则和业务规范，包括但不限于《关于加强私募投资基金...
【律师解读】: 就上述专业能力及业务经验而言,除合规风控负责人以外的高管均要求具有5年以上的相关业务经验,合规风控负责人需要3年以上的相关业务经验。根据《指引3号》第四条、第五条、第六条的规定关于法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表等的专业能力及业务经验具体是指: ...
根据《登记备案办法》第五十八条的规定,私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记或者出现重大风险等情形无法履行或者怠于履行职责导致私募基金无法正常退出的,私募基金管理人、私募基金托管人、基金份额持有人大会或者持有一定份额比例以上的投资者,可以按照基金合同约定成立专项机构或者委托会计师事务所、律师事务所等中...
中银律师事务所成立于1993年1月,是经司法部门批准的中国最早的合伙制律师事务所之一;总部设在北京,目前已在上海、天津、深圳、成都、南京、杭州、武汉、广州等三十余个城市设有分支机构(包括已建成和筹建中),是国内领先的国际化、专业化律师事务所。
作者:汉坤律师事务所 金融资管组 私募基金管理人的运营高度依赖于其高管团队的专业能力、管理经验、行业资源及职业道德,高管团队可以说是私募基金管理人的“灵魂”所在。回顾私募基金管理人登记一路来的“变迁”历程,不难发现中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)对高管人员要求的发展方向整体是趋严、趋精的。本...
本条是对私募基金管理人的主要从业人员(法定代表人、高管、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人)兼职的限制,明确其不得在营利性机构兼职,该要求对比以往,有所放宽。结合《私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第十条的规定,以下三种情形不属于兼职:在高...