1根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 2第97题:《证券法》...
根据《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列哪些损害客户利益的行为?A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C.未经客户的委托,擅
根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。 A. 违背客户的委托为其买卖证券 B. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C. 挪用客户所委托买卖的证券 D. 与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格 E. 利用传播...
根据《中国人民共和国证券法》旳规定,在证券交易中,禁止证券企业及其从业人员从事旳损害客户利益旳欺诈行为包括(.com)。 A. 违反客户旳委托为其买卖证券 B. 不在规定旳时间内向客户提供交易旳书面确认文件 C. 挪用客户所委托买卖旳证券 D. 与他人串通,以事先约定旳价格进行证券交易,影响证券交易价格 E. 运用...
根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券 D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格 E.利用传播媒介传播虚假或...
根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。 A. 违背客户的委托为其买卖证券 B. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C. 挪用客户所委托买卖的证券 D. 与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格 ...
正确答案:B,C,D解析:根据《证券法》第79条的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见,A项正确。根据第80条的规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”可见BC项均不正确。根据第83条的规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市...
【多选题】在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列行为:( )。 A. 挪用客户资金 B. 做出虚假陈述 C. 为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖 D. 做出信息误导 E. 假借客户的名义买卖股票 查看完整题目与答案 【判断题】证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质上...
禁止证券交易的行为包括哪些 法律分析:禁止的交易行为包括内幕交易行为,操纵证券市场行为,制造虚假信息行为和欺诈客户行为.证券交易的限制和禁止行为是指我国证券法,公司法等法律,法规规定的,证券市场的参与者在证券交易过程中限制或者禁止从事的行为... 查看全文 双军律师 执业21年 资质认证 2022-04-27 限制和禁止的...