证券经营机构及其工作人员违反廉洁从业规定的,证监会有权采取的行政监管措施包括( )。A.出具警示函B.监管谈话C.认定为不适当人选D.暂不受理行政许可相关文件
证券经营机构及其工作人员违反廉洁从业规定的,证监会有权采取下列哪些行政监管措施: A. 出具警示函 B. 监管谈话 C. 认定为不适当人选 D. 暂不受理行政许可相关文件 题目标签:机构证券如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 反馈 收藏 举报 ...
以下违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的情况,属于中国证监会应当从重处理的是( )。Ⅰ.赵某身为证券期货经营机构的工作人员,协助李某向监管人员输送利益Ⅱ.刘某曾为监管人员,却多次违反上述规定Ⅲ.杜某因向监管人员输送利益且涉及金额较大Ⅳ.王某唆使他人向监管人员输送利益,被媒体大肆宣扬,产生恶劣...
证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,应当在()内,向中国证监会有关派出机构报告。 A.5日内 B.3个工作日内 C.5个工作日内 D.3日内 点击查看答案 第10题 证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,并将工...
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