受到行政处罚及监管措施方面,2019年,公 司被全国中小企业股份转让系统股份有限公司 采取自律监管措施1次;2020年,公司分支机构 13 公司债券信用评级报告 因未按规定开展客户风险等级划分,调整和审 核工作被中国人民银行行政处罚1次,因营业部 未能及时发现员工违规行为,未能充分关注部 分异常情形而被地方证监局采取行政...
经核查,保荐机构认为,公司上述贷款合同均已履行完毕,不存在逾期还款的情形,未给相关贷款银行造成损失;公司亦未因前述转贷情形受到监管机构行政处罚或被相关银行机构追究违约责任;自 2018 年之后,公司未发生新的转贷行为,上述行为对公司生产经营构成重大不利影响,公司内控制度在此之后严格执行,能够合理保证公司运行效率、...
八、上市公司行政处罚、刑事处罚情况 最近三年及一期,上市公司受到的主要行政处罚情况如下,子公司受到的主要行政处罚详见本报告书“第四节 标的公司基本情况”之“四、主要资产的权属状况、主要负债情况及对外担保情况(五)涉嫌犯罪、涉嫌违法违规、行 政处罚或者刑事处罚的情况”。 被处罚 处罚决定书 是否属于公司重大违...
的相关事项。公司于 2015 年 1 月 8 日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事 先告知书》(处罚字[2014]48 号,以下简称“事先告知书”),于 2015 年 11 月 10 日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》([2015]66 号)及《市场禁入决定 书》([2015]9 号),华锐风电虚假信息披露与相关中介机构违法案已...
(3)公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚;或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责; (4)公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查,尚未有...
综上所述,除上述已披露的情况外,发行人报告期内依法为其员工缴纳了社会保险和住房公积金,不存在因违反社会保险和住房公积金方面的法律法规而受到处罚的情形,发行人控股股东、实际控制人已就此出具相应的承诺函,承诺全额承担发行人因此可能产生的任何损失,发行人报告期内社会保障的具体执行情况不会对发行人本次发行上市...
行政处罚 决定书文号:肇银罚字〔2020〕1号 处罚单位:信用中国 处罚日期:2020-07-23安信证券股份有限公司肇庆分公司 变更记录 招聘信息 行政处罚 微信公众号 税务评级 查看公司主页公司看一看 品牌看一看 热门推荐 相关推荐 最新推荐 1瀚坤能源发展有限公司2深圳欧斯普瑞智能科技有限公司3赣州市超跃科技有限公司4江苏...
6、涉嫌违法违规2021年,公司因生产经营未能遵守国家相关法律法规而被监管部门行政处罚,具体如下:(1)公司因未对安全设备进行经常性维护、保养,于 2021年 4月 20日被平度市应急管理局出具《行政处罚决定书(单位)》((平)应急罚[2021]6004号),处以罚款4万元;(2)公司因使用未经定期检验的特种设备,于2021年7月20日...
本次权益变动完成后,若调整上市公司董事会、监事会及高级管理人员并涉及到上市公司《公司章程》修改的,信息披露义务人将在依法履行完毕相关批准程序和信息披露义务后,对上市公司《公司章程》进行相应修改,并办理工商变更登记。除此之外,截至本报告书签署日,信息披露义务人无对上市公司《公司章程》进行修改的计划,如果需要...
1际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系,不属于失信被执行人,亦不存在受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩...