第一条 为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条 基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条 基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行...
第一条 为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条 基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条 基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行...
第一条为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合...
第一条 为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条 基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条 基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行...
第一条为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合...
经济/贸易/财会--稽查与征管/审计 )2011-7-7基金行业人员离任审计及审查报告内容准则(2013-08-14日期:号)16〕2011(证监会公告〔为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。第一条基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。第二条第三条...
第一条 为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条 基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条 基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高...
基金行业人员离任审计及审查报告内容准则 基金行业审计及审查报告的内容准则大致是控制和监督相关部门职能,如资金管理、信托管理、估价、投资决策、日常管理等;评估相关部门有效性、风险管理情况、活动效率水平、运行状况及内部管理状况;对审计报告披露准确性和完整性进行检查;重点检查关联交易及投资合规情况。
第一条 为了规范基金行业人员离任审计及审查报告内容,根据基金监管相关规定,制定本准则。 第二条 基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 第三条 基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行...