A.基金依法设立B.向不特定对象募集资金C.非公开宣传D.不得承诺保底收益或最低收益相关知识点: 试题来源: 解析 A C D私募基金的设立过程中需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循以下几点:基金依法设立;向特定对象募集资金;非公开宣传;不得承诺保底收益或最低收益‘合法、合规使用募集资金。
2.向特定对象募集资金:首先,投资人数要符合法律规定,以有限责任公司和有限合伙制企业募资的,投资人数不得超过50人(以股份有限公司形式募资的,投资人人数不得超过200人 );其次,要审查投资人是否存在用借贷或者他人委托的资金投资的情况,可通过要求投资人出具承诺函的形式进行审查确认;最后,投资人应当具有相应的风险承受...
I.募集方式不同 II.募集对象不同,公募基金面向不确定的广大的公众,私募基金募集对象是少数特定投资者 III.信息披露要求不同 IV.私募基金是通过非公开方式募集基金,公募基金是公开募集,这是公募与私募的主要区别 A. I、II、III、IV B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III 查看完整题...
4、公司、企业在资金市场上募集资金的行为必须符合法律的规定,也就是说公司、企业在资金市场上募集资金的行为必须按照公司法及其他有关募集资金的法律、法规的规定,严格按照法定的方式、程序、条件、期限、募集的对象等进行,违反法律规定募集资金的行为是不允许的。【本文关联的相关法律依据】《私募投资基金募集行为管理...
C. 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可; D. 公司最近3年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释; 查看完整题目与答案 【多选题】保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 A. 因违法违规被中国证监会行政处罚 B. 被注销或者吊销执业...