以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》? [多选题](10分) A. 从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺 B. 从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品 C. 从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息 D. 从业人员通过...
金十数据10月18日讯,证监会对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施。经查,我会发现你公司在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不...
【中信建投再因场外期权业务被警示,被指存在审查不到位的情况】日前,北京证监局发布公告称,经查,中信建投在开展场外期权业务中,存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。北京证监局进一步指出,“依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定对中信建投采...
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。