易董数据统计显示，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。相较以往，近3个月的券商罚单有五方面不同，一是罚单对头部券商已悉数覆盖，远超以往对头部券商的罚单数量；二是涉及投行业务违规罚单增多，且近期的罚单有向债...
【吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚,严监管成高频词】易董数据统计显示,截至5月7日,自2月7日以来,监管累计向券商下发98张罚单,总计33家券商违规遭罚,3家券商遭立案调查,其中的两家快速收到巨额罚单。相较以往,近3个月的券商罚单有五方面不同,一是罚单对头部券商已悉数覆盖,远超以往...
3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中海通证券、中信证券收到巨额罚单;华西证券于4月12日公告被暂停保荐资格6个月。 从违规类型来看,“内控不规范”成为诸多罚单频频提及的违规类型关键词,此外,超过10张罚单指向投行业务违规,违规炒股也是诸多违规行为之一,违规代销、不当营销、自营违规等...
3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中海通证券、中信证券收到巨额罚单;华西证券于4月12日公告被暂停保荐资格6个月。 从违规类型来看,“内控不规范”成为诸多罚单频频提及的违规类型关键词,此外,超过10张罚单指向投行业务违规,违规炒股也是诸多违规行为之一,违规代销、不当营销、自营违规等...
吴清履新满仨月33家券商收近百张罚单,推出公平的交易制度还要再等几十年? 至5月7日,吴清获任成为证监会主席间刚好过去3个月。“严监严管”正给证券行业打下更为深刻烙印,尤其是在压实中介机构“看门人”责任方面,监管力度更大。多家头部券商主体被罚,高管被罚,暂停业务资格等的罚单多而密集。特别是在五一节前...
00:00 / 00:00 倍速 当前设备不支持播放 你可以 刷新 试试 70017001.199-106926c3384ab50376a96c3c079a0517 吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚 2024-05-07 13:34 发布于浙江|2124 观看 7 6 收藏 11 手机看抽屉视频 粉丝38.5万|关注1 +关注 ...
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易董数据统计显示,截至5月7日,自2月7日以来,监管累计向券商下发98张罚单,总计33家券商违规遭罚,3家券商遭立案调查,其中的两家快速收到巨额罚单。 相较以往,近3个月的券商罚单有五方面不同,一是罚单对头部券商已悉数覆盖,远超以往对头部券商的罚单数量;二是涉及投行业务违规罚单增多,且近期的罚单有向债券承销业...
易董数据统计显示,截至5月7日,自2月7日以来,监管累计向券商下发98张罚单,总计33家券商违规遭罚,3家券商遭立案调查,其中的两家快速收到巨额罚单。 相较以往,近3个月的券商罚单有五方面不同,一是罚单对头部券商已悉数覆盖,远超以往对头部券商的罚单数量;二是涉及投行业务违规罚单增多,且近期的罚单有向债券承销业...
易董数据统计显示,截至5月7日,自2月7日以来,监管累计向券商下发98张罚单,总计33家券商违规遭罚,3家券商遭立案调查,其中的两家快速收到巨额罚单。 相较以往,近3个月的券商罚单有五方面不同,一是罚单对头部券商已悉数覆盖,远超以往对头部券商的罚单数量;二是涉及投行业务违规罚单增多,且近期的罚单有向债券承销业...