合规风险可以分为两大类:第一类是企业因违法违规行为受到行政监管部门调查、处罚的监管合规风险;第二大类型是企业由于受到起诉而被定罪量刑的风险。 第三,合规风险。合规风险既不同于经营风险,也不同于财务风险,是指企业因为在经营中存在违法违规乃至犯罪行为,而遭受行政监管部...
合规意识存在的问题和不足 随着全球范围内监管要求愈发严格，企业合规已成为众多组织的重要责任。然而，在实施合规过程中，仍然存在许多问题和不足。本文将探讨一些常见的合规意识问题，并提出解决方案以加强合规工作。一、忽视合规培训 首先，企业高层领导对于合规培训的重视程度有待提高。在某些情况下，他们可能忽视...
合规管理存在的困难和问题包括：1.复杂多变的法律法规：合规管理需要遵守各种涉及企业经营的法律法规，而这些法律法规往往在时效性、地区间差异等方面存在复杂性和多变性，给企业的合规管理带来了一定的困难。2.缺乏专业知识和资源：合规管理需要依托专业知识和资源进行，但很多企业缺乏足够的合规专业知识和资源，使得...
2024年4月30日，在三次冲刺A股无果后，富友支付（全称：上海富友支付服务股份有限公司）决定换个简单点的市场，于是向港交所递表。只不过，在激烈的市场竞争下，盈利能力逐步下滑，业务结构缺乏竞争力，合规问题频发且多次被监管处罚的富友支付，的确很难让投资者对其未来抱有太大的信心与期待。与此同时，同类公司...
律师解读:本案系因民营企业未按规定缴纳税款,即财税务不合规所引起的刑事诉讼,本案未经行政处置程序而直接追究刑事责任,显然不符合《刑法修正案(七)》的相关规定,存在程序不合法的情形,虽然最后改判无罪,但个中的曲折与辛酸难以言喻,若不是经过不断申诉,最后沉冤得雪,相...
解读网络安全合规的五大问题 随着《网络安全法》、《密码法》、《数据安全法》等国家法规的颁布,从法律、制度、条例、标准等多个层面对运营单位网络安全提出了更高要求,网安合规获得了前所未有的重视,各界关于网安合规的理解与建议也如雨后春笋。 本文中,结合多年网安合规项目经验,就运营单位普遍关注的几个网络安全...
一、合同合规问题 1、合同条款的明确性与完整性 合同是供应商与企业之间权利和义务的法律约定。在签订合同时,如果合同条款不明确或不完整,可能会导致双方在合作过程中产生争议。例如,对于产品或服务的质量标准、交付时间、价格调整机制、违约责任等关键条款,如果没有清晰的规定,一旦出现问题,很难确定责任归属。 2、知...
一、缺乏全面的合规意识 首先，许多企业在合规管理上存在一个共同问题，就是缺乏全面的合规意识。有些企业只注重经济效益，对于法律法规以及伦理道德问题关注度不够高。这导致了一些违法违规行为的发生。其次，由于国家法律制度更新变化频繁，普通员工对相关法律法规知之甚少，导致他们在日常工作中难以正确把握相应要求。
报销类合规问题的处理 和改善思路 01 长期来看,制度和流程完善和必要的管理动作要安排上日程 规章制度的设计上, 在保证合理合法的基础上, 要“有粗有细” 一是要明确虚假报销的定义和类型。 可针对公司业务经常发生的报销事宜进行列举,对于符合及不符合报销的情况采取“列举+概括”的方式,对可报销的范围进行规范。
（一） 数据来源合规 目前，企业获取数据的方式主要有以下几种：自行生产、公开收集、直接收集 、间接获取等，需要根据不同的收集方式及应用场景， 具体认定相关数据来源的合法合规性 。自行生产 企业自行生产的数据， 即企业在日常经营 、科研 、生产等活动中产生并收集的数据，如APP的日常活跃量数据、企业生产线上...