北京证券交易所公示了 2024 年 9 月对会员及其他交易参与人以及中介机构采取监管措施的情况。涉及浙商证券、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)和天健会计师事务所(特殊普通合伙),采取的监管措施均为口头警示,违规事由均为未勤勉尽责。 二、对浙商证券的解读 措施类型: 被北交所采取口头警示的监管措施,相对较为轻微...
连续竞价阶段同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控: (一)股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态; (二)单笔以涨(跌)幅限制价格申报后,在该价格剩余有效申报数量(风险警示股50 万股;其他100万股)或者金额(风 险警示股 200 万元;其他1000万元)巨大,且占市场该价格 剩余有效申报总量的比例较高(30%以上...
自查结果如下:经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况；最近五年，公司收到过上海证券交易所口头警示，公司收到口头警示后高度重视，公司及相关责任人引以为戒，认真学习和熟悉相关操作规程
南都湾财社记者了解到,近期,为规范新股发行秩序,督促网下机构投资者合规专业客观报价,深交所对6家网下报价机构开展了专项检查,包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。 深交所检查发现,这6家机构不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。 根据警示函内容,4家被书面警示的报价机构在参与深...
当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有( )。Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易,Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ,Ⅲ. Ⅳ,Ⅰ. Ⅱ,Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
国元证券副总裁陈宁提拔早挺年轻 公司因违规被口头警示,国元证券,投资银行,国防部门,中国古文献,瑞士证券交易所,陈宁(明初御史)
A. 家庭主妇 B. 教师 C. 商人 D. 服务员 查看完整题目与答案 参考解析: 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示,无需联系客户。() AI解析 重新生成最新题目 【单选题】如果将人眼比作照相机的话,则相当于暗盒的是( )。 查看完整题目与答案 【单选题】道德是人类社会生活...
当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有( )。Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易 A. ⅠⅡⅣ B. Ⅲ
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取得措施不包括()。A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
A.反洗钱专员 B.合规督导员 C.合规总监 D.运营总监 查看答案