;登记。登记客户身份基本信息，包括但不限于客户名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；法定代表人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码和有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明...
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根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求,如无需进行加强型尽职调查,客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在()内完成尽职调查及审批工作。 A.5日 B.5个工作日 C.10日 D.10个工...
私人银行能够的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则,以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则?() A.当授权签字人不是律师或会计师,对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查 B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时,负责的私人银行业者可以降低对账户持有人...
分行对所辖机构的年度反洗钱合规检查内容应包括()等方面。A.客户开展尽职调查B.贸易背景调查C.交易真实性审核和可疑交易报告D.操作流程规范性
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理财经理为客户办理理财产品销售手续前,应特别注意以下事项()。A.向客户介绍业务流程、收费标准等B.根据反洗钱工作要求开展客户尽职调查C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求D.提醒客户阅读销售文件
对于高风险业务,以及人民银行洗钱风险提示和行内洗钱犯罪类型分析涉及的洗钱风险较高的业务,总行各部门、境内外各分支机构、各子公司必须提高客户准入门槛、强化尽职调查要求、严格特殊名单筛查要求、加强系统和流程管控,定期排查但不得清退客户,全面落实反洗钱管理的各项要求() A.正确 B.错误 查看答案 更多“对于高风险...
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