2024年5月17日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，华泰证券（上海）资产管理在进行业务过程中存在违规操作。一是未使民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金达到规定比例，违反了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》的规定，反映出其经营不够谨慎勤勉。二是在为客户办理股票质押式回购业务的过...
几个月前“踩雷”华晨债的华泰证券(上海)资产管理有限公司(以下简称华泰证券资管)近日收到罚单。上海证监局公布的处罚信息显示,华泰证券资管在开展固定收益业务过程中,内部控制体系存在不足,信用风险管理机制不健全,未对信用风险进行准确识别、审慎评估和全程管理,部分产品出现流动性风险。上海证监局责令华泰证券资管于2...
6、2024 年 5 月,上海证监局对华泰资管公司出具了《关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2024〕213 号),上海证监局认为华泰资管公司在开展业务过程中存在以下问题 : 一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例,不符合《证券行业支持民营企业发展资产...
2024年5月17日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,华泰证券(上海)资产管理在进行业务过程中存在违规操作。一是未使民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金达到规定比例,违反了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》的规定,反映出其经营不够谨慎勤勉。二是在为客户办理股票质押式回购业务的过程中,...
除IPO承销掉队外,「创业最前线」还发现华泰证券近些年屡屡被监管层处罚。 5月17日,上海证监局对华泰证券子公司华泰资管采取出具警示函的决定。 原因是华泰资管在支持民营企业发展中,资金没有达到规定比例。此外,在给个别客户办理股票质押时未对交易对手方进行审慎调查。据此,上海证监局对华泰资管采取出具警示函的行政...
除IPO承销掉队外,「创业最前线」还发现华泰证券近些年屡屡被监管层处罚。 5月17日,上海证监局对华泰证券子公司华泰资管采取出具警示函的决定。 原因是华泰资管在支持民营企业发展中,资金没有达到规定比例。此外,在给个别客户办理股票质押时未对交易对手方进行审慎调查。据此,上海证监局对华泰资管采取出具警示函的行政...
2024年05月17日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,华泰证券(上海)资产管理的一名高级管理人员朱前因存在以下问题被处以警示函的行政监管措施。一是在开展业务过程中,公司的支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例。二是公司在为个别客户办理股票质押式回购业务的过程中,存在未对交易对手方进...
1、处罚对象是华泰证券(上海)资产管理公司,而不是华泰证券。 2、处罚的时间是7月22日(星期四),按理说23日就应该对这个消息消化了,怎么30日又大张旗鼓的出现在媒体上。 3、处罚也就是8月31日前改正,没有什么更严厉的处罚手段。 这个处罚虽然对华泰证券有些影响,但我觉得影响也是很有限的,为什么有人对它大写...
值得注意的是,仅2024年华泰证券有3次被监管机构处罚,在所有券商当中“名列前茅”。频繁被处罚,也反映出华泰证券内部管理或存在疏漏。 此前,券商行业资深人士王剑辉曾表示,在业务拓展过程中,有从业人员为了把项目做好,因此部分营业部在合规管理上存在放松管理的情形。另外,由于公司合规机制不完善,制度执行不到位等也...
前任离职仅一个月，华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管”）就迎来了新任总经理。2月29日，华泰证券发布公告称，华泰资管聘任江晓阳担任总经理职务，董事长崔春不再代履行总经理职责。此前，1月30日，华泰证券发布公告称，华泰资管总经理聂挺进因个人原因辞职。中基协官网显示，2021年8月，聂挺进加入...