蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理,刘国宁作为时任合规总监,对相关违规行为负有管理责任,根据相关规定,深圳证监局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施。 国盛证券资产管理有限公司成立于2015年5月20日,法定代表人王宁,注册资本8亿元人民币,经营范围为证券资产管理业务。该公司由国盛金融控股集团股份有限...
蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理,刘国宁作为时任合规总监,对相关违规行为负有管理责任,深圳证监局决定对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。
刘国宁，曾任国盛证券副总裁 。人物履历 曾任国盛证券副总裁 。人物事件 根据深圳证监局2023年11月17日披露的罚单，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，决定对其采取监管谈话...