— 1 —《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号为了正确理解与适用《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条的有关规定,中国...
第六十条的有关规定, 中国证券监督管理委员会(以下简称中国 证监会) 制定了《〈上市公司证券发行注册管理办法〉 第九条、 第十条、 第十一条、 第十三条、 第四十条、 第五十七条、 第六十 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》, 现 予公布, 请遵照执行。 一、关于第九条“最近一期末...
第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见第18号》_中国证券监督管理...
《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条规定,“募集资金主要投向主业”。 募集资金是否可以用于补充流动资金或者偿还债务,如何适用“主要投向主业”?《证券期货法律适用意见第18号》给出了意见: 通过配股、发行优先股或者董事会确定发行对象的向特定对象发行股票方式募集资金的,可以将募集资金全部用于补充流动资金和偿还...
三、《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》五、关于募集资金用于补流还贷如何适用第四十条“主要投向主业”的理解与适用 就募集资金用于补充流动资金或者偿还债务如何适用“主要投向主业”，...
答:《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条规定上市公司应当理性融资,合理确定融资规模。《证券期货法律适用意见第 18 号》第四条规定,上市公司应当披露本次证券发行数量、 融资间隔、募集资金金额及投向,并结合前述情况说明本次发行是否符合上述规定。上市公司在分析再融资募集资金用于新建募投项目的融资规模合理性...
（三）《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号 （2023年2月）五、关于募集资金用于补流还贷如何适用《上市公司证券发行注册管理办法》第四十条“主要投向主业”有关规定的理解与适用 （一）通过...
根据证监会发布的（再融资）证券期货法律适用意见第18号规定，财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。同时，根据...
请保荐机构及申报会计师根据《监管规则适用指引—发行类第 7 号》第 5 条、《证券期货法律适用意见第 18 号》第 5 条进行核查并发表明确意见。【案例二】英利汽车 问题2、关于融资规模及效益测算 根据申报材料，公司本次发行拟募集资金总额不超过 105,119.58 万元，用于“高端汽车模具智造中心建设项目”17,652....