风险控制方案是企业依据内部控制制度,通过风险评估、风险分析、风险识别等方法,确定与企业目标相关的风险,并制定相应的控制措施来预防、降低和转移这些风险。 首先,明确企业的组织机构和职责分工。在内部控制制度中,应明确各级管理层的职责和权限,并建立相应的报告制度和审批程序,确保组织机构的合理性、职权清晰性。 其次...
本文将针对管理制度的风险管理和内部控制制度建设方案进行探讨。 一、制度风险识别与评估 风险识别与评估是管理制度的风险管理的关键环节。企业应当通过制度审查、风险画像、风险评估等方法,对管理制度中存在的潜在风险进行识别和评估。这一过程需要充分考虑管理制度的各个环节和参与者,并结合实际情况进行综合分析,确定风险...
内部控制制度、风险控制方案 独立性、合规、商业行为与道德规范 合规:公司对于合规拥有严格要求,主要体现在反洗钱、反贿赂、反垄断、数据安全、诉讼等方面。合伙人和员工都需要确保自身的行为合规,避免介入洗钱业务,防止贿赂行为发生,并确保在为客户提供服务的过程中遵循反垄断和竞争法的规定,并确保数据安全,杜绝信息...
内部控制工作方案更新不及时的风险篇一 为进一步提高行政事业单位内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,根据财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制规范(试行)〉的通知》(财会[20xx]21号,以下简称《内控规范》)、上海市《关于印发关于本市贯彻执行行政事业单位内部控制规范的实施意见的通知》(沪财会[20xx...
A. 制定评价工作方案 B. 建立风险评估制度 C. 认定控制缺陷 D. 编报评价报告 相关知识点: 试题来源: 解析 ACD 正确答案:ACD 解析: 内部控制评价程序一般包括:制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告等。 题号:Qhx009500所属课程:企业内部控制评价指引反馈...
百度试题 题目资金活动内部控制的总体要求是( )A.审批筹资方案B.切实搞好制度建设C.设计合理的资金业务控制流程D.有效控制关键风险E.实行资金集中管理F.严格执行规章制度 相关知识点: 试题来源: 解析 B,C,D,E,F 反馈 收藏
内部控制评价程序一般包括以下哪些步骤()。A、制定评价工作方案B、建立风险评估制度C、认定控制缺陷D、编报评价报告的正确答案和题目解析
内部控制评价程序一般包括以下哪些步骤()。A、制定评价工作方案B、建立风险评估制度C、认定控制缺陷D、编报评价报告
实训任务:分析A集团公司的实际情况,为A集团公司提供主要业务的内部控制制度的设计方案。 实训要求:请根据请根据《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》、《企业内部控制应用指引第7号——采购业务》、《企业内部控制应用指引第8号——资产管理》、《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》、《企业内部控制应用指...
指导金融机构健全数据治理体系,完善数据治理制度和数据质量管控机制,积极参加数据管理国家标准(DCMM)贯标评估。加强数据资产积累,全面整合内外部数据,实现全域数据的统一管理、融合共享。强化数据挖掘分析和数据可视化能力建设,形成对业务经营、风险管理、内部控制的基础数据支撑。推进金融领域“数据要素×”试点,运用大数据、...