苗苗在营业部任职期间直接参与了上述违规事项并负有责任。 依据《合规管理办法》第三十二条第一款、《投资者适当性管理办法》第三十七的规定,我局决定对营业部、苗苗采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视上述问题,按照相关法律法规要求,持续加强合规内控管理和投资者适当性管理,...