法规类型:基金,证券其他法规 所属行业:所有行业 所属区域:中国 发文内容: 各会员单位: 为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,协会在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范...
为完善证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司自律管理体系,充分发挥证券公司作为母公司的管控作用和各子公司的自我约束作用,切实防范系统性风险,我会组织起草了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》(以下统称为两部规范),经协会第五届理事会第十九次会议表决通过, 并经中国...
【摘要】为完善证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司自律管理体系,充分发挥证券公司作为母公司的管控作用和各子公司的自我约束作用,切实防范系统性风险,我会组织起草了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》(以下统称为两部规范),经协会第五届理事会第十九次会议表决通过, ...
第七条 证券公司经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业行为有关的法律、法规和准则,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,并主动防范、应对和报告。 第八条 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,履行下列合...
【中证协】中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见。明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实...
为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,提升证券公司合规管理水平,我会组织起草了《证券公司合规管理实施指引》,经协会第六届常务理事会第2次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自2017年10月1日起实施。 中国证券业协会 ...
属于另类投资基金的有( )。 A. 混合型 B. 私募股权 C. 风险投资 D. 对冲基金 E. 不动产基金 查看完整与答案 关于投资房地产评估基准日的表述,错误的是( )。 A. 投资性地产转换日通常以企业董事会或类似机构正式做出书面决议的日期为准 B. 对企业备经营出租的空置建筑物,明确...
3月15日,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》、《关于加强上市公司监管的意见(试行)》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件,发布实施《...
二是在高风险银行存款占比高、另类投资集中度高、关联交易金额大、资金运用关联交易比例高或关联交易信息披露异常的保险机构; 三是关注银行存款、未上市企业股权、私募股权投资基金、信托计划等业务领域投资,穿透识别存在向关联方或关联方指定方...
金融投资运营公司结合实际管理情况,确定并表管理范围。 七、国有金融机构应当对控股和实际控制的各级子公司进行穿透管理,依法提名股权董事在所属重点子公司担任董事,根据国有金融资本管理统一规制,按合并口径落实财务管理、绩效考核、薪酬管理、工资总额、产权管理等有关事宜。