为优化债券借贷业务,促进债券市场发展,保护投资者合法权益,在前期试点的基础上,上海证券交易所(以下简称上交所)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)共同制定了《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券借贷业务办法》(以下简称《办法》,详见附件),现予以发布,并就有关事项通知如下: 一、《办法》...
便利和规范境外机构投资者参与上海证券交易所债券投资业务,根据2022年5月27日《中国人民银行 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局公告》(〔2022〕第4号)等有关规定,上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司境外机构投资者债券交易及登记结算业务实施细则...
第一条为了规范上市公司可转换公司债券(以下简称可转债)业务,保护投资者合法权益,维护市场秩序和社会公共利益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《...
第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)首次公开发行证券发行与承销行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)、《首次公开发行股票注册管理办法》等相关规定,制定本细则。 第二条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册后,在本所首次公开发行股票或存...
(三)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)登记的证明文件;(四)首次公开发行结束后会计师事务所出具的验资报告;(五)发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等根据本所相关规定要求出具的证明、声明及承诺;(六)首次公开发行后至上市前,按规定...
上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则 第一章 总则 1.1为了规范非公开发行公司债券挂牌行为,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者合法权益,根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。 1.2非公开发行的公司债券在上海证券交易所...
第八条资产支持证券的登记和结算,由中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的其他机构按照其业务规则办理。 第二章 挂牌条件 第九条资产支持证券在本所挂牌转让的,应当符合下列条件: (一)基础资产符合本规则第十条的规定; (二)交易结构设置合理; (三)中国证监会和本所规定的其他条件。 第十条资产支持证券...
上市公司除前两款规定以外情形回购股份的,按照《公司法》《证券法》、中国证监会和本所的相关规定办理。 第三条 上市公司回购股份,应当符合《公司法》《证券法》《意见》《通知》、本细则和公司章程的规定,有利于公司的可持续发展,不得损害股东和债权人的合法权益,并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。
【单选题】根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。 A. 资金账户 B. 证券公司 C. 席位 D. 证券账户 查看完整题目与答案 【简答题】2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向...
上市公司除前两款规定以外情形回购股份的,按照《公司法》《证券法》、中国证监会和本所的相关规定办理。 第三条 上市公司回购股份,应当符合《公司法》《证券法》《意见》《通知》、本细则和公司章程的规定,有利于公司的可持续发展,不得损害股东和债权人的合法权益,并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。