1．中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（征求意见稿）2．关于《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（征求意见稿）》的修订说明 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所 202...
投资者可以使用利率类债券(包括国债、地方政府债、政策性金融债、政府支持债券)和信用类债券(包括公司债、企业债、可转债、分离式可转债、中小企业私募债、资产证券化产品等)参与融资回购交易,但符合条件一般法人或者其他组织仅可以使用利率类债券参与...
明确各方职责,根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规,中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所拟联合对《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》进行修订,现面向社会公开征求意见。
债券质押式回购交易的风险控制指引是非常重要的,旨在有效防止风险的发生。主要控制包括: 1.权限控制:债券回购交易应由治理委员会统一审批,各项活动应当受到及时有效的控制。 2.监督控制:应定期审核和监测债券回购交易,尽可能快地发现风险信息,并采取措施迅速解决。 3.交易控制:在债券回购交易中充分考虑风险因素,建立适当...
易结算风险控制指引 第一章总则 第一条为促进债券市场健康发展，健全债券质押式回购交易风险管理，保护交易各方的合法权益，根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）相关业务规则，制定本指引。
控制指引 (征求意见稿) 第一章 总则 第一条 为促进债券市场健康发展,健全债券质押式回购交易风险管理,保护交易各方的合法权益,根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)、上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称“证券交易所”)相关业务规则,制定本指引。
据中国结算1月29日消息,近日,中国结算、沪深交易所联合就修订《债券质押式回购交易结算风险控制指引》(以下简称《风控指引》)公开向市场征求意见。本次修订《风控指引》,有助于进一步完善交易所市场债券质押式回购(以下简称“债券回购”)业务交易结算风险管理机制,推动交易所债券市场长期健康发展。
在调整至符合规定前,该回购融资主体不得继续增大相关发行人质押券入库面值。 特此通知。 附件:中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引(2021年修订版) 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所 2021年7月9日...
其次，指引强调了风险控制的重要性。在进行债券质押式回购交易结算时，交易所需要密切关注市场风险、信用风险、流动性风险等各种风险。通过建立风险管理制度、完善风险预警机制等措施，交易所可以有效地控制各种风险，保障交易市场的稳定运行。另外，该指引还提出了清算机构的要求。清算机构是保障债券质押式回购交易结算的重要...
下面是yjbys店铺为大家带来的关于债券质押式回购交易结算风险控制指引解读的知识,欢迎阅读。 一、投资者适当性管理要求 (一)合格投资者:个人投资者禁止参与债券回购 根据《指引》第七条,目前可以参与融资回购交易的合格投资者仅限于机构投资者,且《通知》第二条也明确规定了个人投资者不得再继续参与融资回购交易;与9...