“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)原则要求金融机构:A.了解其业务基本状况和变化B.了解其财务管理的基本状况和变化C.对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D.对大额资金的走账须按照不同额度设限实行
信贷审批过程中,根据了解你的客户、了解你客户的业务、了解你客户风险原则,应着重注意( )。 A. 对保证、抵押、质押等担保方式的合法、足值、有效性进行审查 B. 客户准入
KYC 是“了解你的客户”(Know Your Customer)或“了解你的客户端”(Know Your Client)的缩写。企业采用 KYC 检查来确认客户的身份,并持续评估和监控与之相关的任何风险。 简而言之,企业需要执行 KYC 合规性检查以确保客户确实是他们所声称的那个人。随着越来越多的互动在数字场景中发生,验证您的在线客户的身份至...
账户业务发起部门客户经理应严格按照“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则,对客户应履行下列哪些职责() A进行实地调查 B撰写调查报告 C对实地调查的情况及报告的真实性负责 D对账户资料的合规性以及真实性负责 正确答案答案解析 略移动版 | Copyright © 2009 - 2025 www.examk.com |易可在亩|...
A了解其业务基本状况和变化 B了解其财务管理的基本状况和变化 C对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准 D对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准 正确答案 答案解析 ...
商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。 A. 了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位 B. 了解你的业务、了解你的客户、尽职调查 C. 了解你的渠道、了解你的
对于重点监管名单外企业,境内结算银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”三原则基础上,凭境内企业提交的(),直接办理经常项下人民币跨境结算业务。A.合同B.进出口报关单C.收付款指令D.发票搜索 题目 对于重点监管名单外企业,境内结算银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”...
了解你的客户、了解你的业务说话十分钟,签单一分钟 了解客户需求,掌握交易的基础 首先,“了解客户”是任何企业生存和发展都必须做到的。工商企业如此,金融业更是如此。巴塞尔银行监管委员会制定的《有效银行监管的核心原则》中就确立了“了解你的客户”的原则,就是为了促进金融机构形成较高的职业道德与专业标准。 二...
“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)原则要求金融机构:A.了解其业务基本状况和变化B.了解其财务管理的基本状况和变化C.对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D.对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层
“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)原则要求金融机构: A、了解其业务基本状况和变化 B、了解其财务管理的基本状况和变化 C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准 D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和...