[选择题]与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的主要工作是( )。Ⅰ,为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务Ⅱ,为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ,为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅳ,为...
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括( )。 Ⅰ.与证券交易.证券投资活动有关的咨询 Ⅱ.与证券交易.证券投资活动有关的建议 Ⅲ.与证券交易.证券投资活动有关的策划业务 Ⅳ.证券交易操作 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...
除《证券法》外,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和( )等。【选择题】 A. 《上市公司证券发行管理办法》 B. 《上市公司收购管理办法》 C. 《公司法》 D. 《上市公司治理准则》 ...
正确答案:D 解析:证券公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务除了选项中的业务形式,还包括为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务和中国证监会认定的其他业务形式。
除《证券法》外,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和( )等
证券公司的业务包括证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券融资融券业务,证券做市交易业务,证券自营业务以及其他证券业务。A.
(一)财务顾问业务 财务顾问业务,是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 财务顾问业务具体包括: (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。 (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。
C 为上市公司关联交易提供咨询服务 D 为上市公司再融资提供融资策划服务 E 负责证券发行的主承销工作 正确答案: A B C D 试题解析 负责证券发行的主承销工作属于证券承销业务。 本题关联的知识点 证券承销与保荐业务 知识点出处 第五章 证券公司与证券投资基金管理公司 知识点页码 2023年考试教材第103页 ...
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 • 本节考点分布 考点内容考察要求 1上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规了解 2财务顾问业务的资格要求熟悉 3从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则熟悉 4财务顾问的监管要求和法律责任熟悉 考点3-1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律...
答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证...