本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员，其中包含某荣系、某安系涉“系”私募基金管理人及其责任人员。自2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）实施以来，上海证监局共对23家私募基金管理人立案调查，特别是对5起涉“系”机构的严重违规行为进行处罚，有效促进了行...
12月4日,在第十个国家宪法日之际,上海证监局联合上海金融法院选编了10件涉私募基金典型案例对外发布,以进一步引导私募基金行业合法合规经营,维护资本市场秩序,促进私募基金行业高质量发展。 上海证监局发布的5件典型行政违法案例主要呈现三大特点:一是双管齐下严格追究私募基金管理人及其责任人员违法责任;二是坚决纠正...
具体来看,在上海证监局对某安系私募基金管理公司韦某等七人采取市场禁入措施案例中,主要体现出三点监管警示:一是侵占、挪用基金财产等严重侵害私募基金投资者权益的违法行为,监管部门严惩不贷;二是严惩伪私募首恶,释放零容忍信号;三是加强协作,对私募基金违法行为合力惩处。 在对某村资产管理公司违反私募法规进行行政...
本次发布的相关案例涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员,其中包含某荣系、某安系涉“系”私募基金管理人及其责任人员。自2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)实施以来,上海证监局共对23家私募基金管理人立案调查,特别是对5起涉“系”机构的严重违规行为进行处罚,有效促进了行业生态...
实体经济的积极作用,在12·4国家宪法日之际,上海金融法院联合中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称上海证监局)选编10件涉私募基金典型案例向社会各界发布,旨在进一步引导私募行业合法合规经营,维护资本市场秩序,更好落实《条例》相关规定精神,统筹发展与安全,将规范监管和尊重市场规律相结合,促进私募基金行业高质量...
经济观察网讯在12·4国家宪法日之际,上海金融法院联合中国证券监督管理委员会上海监管局(下称上海证监局),发布10件涉私募基金典型案例。 上海金融法院发布了近年来审理的五件典型私募基金案例。相关典型案例呈现以下特点: 一是清晰界定私募基金参与主体的权责。私募基金纠纷涉及投资者、管理人、托管人、销售机构、投资...
贯彻中央金融工作会议精神,促进私募基金行业规范运作、健康发展,并发挥其服务实体经济的积极作用,上海证监局、上海金融法院联合选编了十件涉私募基金典型案例向社会各界发布,希望进一步引导私募行业合法合规经营,维护资本市场秩序,更好落实相关规定精神,统筹发展与安全,将规范监管和尊重市场规律相结合,促进私募基金行业高...
民主与法制网讯(记者侯劲松)日前,上海金融法院联合中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)选编10件涉私募基金典型案例向社会各界发布,旨在进一步引导私募行业合法合规经营,维护资本市场秩序,更好落实《条例》相关规定精神,统筹发展与安全,将规范监管和尊重市场规律相结合,促进私募基金行业高质量发展。
经济观察网讯在12·4国家宪法日之际,上海金融法院联合中国证券监督管理委员会上海监管局(下称上海证监局),发布10件涉私募基金典型案例。 上海金融法院发布了近年来审理的五件典型私募基金案例。相关典型案例呈现以下特点: 一是清晰界定私募基金参与主体的权责。私募基金纠纷涉及投资者、管理人、托管人、销售机构、投资...
上海金融法院涉私募基金典型案例 周某某诉某资产管理公司、某投资集团等私募基金纠纷案 一、基本案情 2016年6月,某资产管理公司成立“2018私募股权投资基金”并任管理人,由某证券公司任托管人。《私募基金合同》载明,该基金“具有高收益、高风险的风险收益特征”,并约定基金募集资金主要投资于某合伙企业(有限合伙),再...