自律监管指引第12号主要包括以下三个方面的内容: 一、监管要求 发行人在发行可转换公司债券时,需根据相关法律法规和上海证券交易所的规定,做好以下工作: 1. 制定详细的发行方案,包括利率、转换价格、转股比例等重要内容; 2. 受托机构必须能够独立、全面地审核发行人的相关材料,确保信息披露准确、完整; 3. 切实担当...
本所于2005年8月1日发布的《关于可转债回售业务的通知》(上证交字〔2005〕11号)和2022年1月7日发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——向特定对象发行可转换公司债券》(上证发〔2022〕13号)同时废止。 上市公司在本指引发布之日前已披露可转债实施赎回公告的,可转债在赎回资金发放日前无需停止交易...
本所于2005年8月1日发布的《关于可转债回售业务的通知》(上证交字〔2005〕11号)和2022年1月7日发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号-向特定对象发行可转换公司债券》(上证发〔2022〕13号)同时废止。上市公司在本指引发布之日前已披露可转债实施赎回公告的,可转债在赎回资金发放日前无需停止交易或者转...
上海证券交易所上市公司自律监管指引 第12号——可转换公司债券 第一章总则 第一条为了规范上市公司可转换公司债券(以下简称可转债)业务,保护投资者合法权益,维护市场秩序和社会公共利益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》...
法规类型:可转换债券所属行业:所有行业所属区域:中国发文内容:各市场参与人: 为优化上市公司自律监管规则体系,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第4号——向特定对象发行可转换公司债券》进行了修订,并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——向特定对象发行...
为了加强对可转换公司债券的监管,上海证券交易所发布了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》,本文将对该指引进行深入的分析和解读。 一、可转换公司债券的定义和特点 首先,我们需要了解可转换公司债券的定义和特点。可转换公司债券是指企业向投资者发行的一种债务工具,具有债务和股权的双重...
为规范上市公司可转换公司债券(以下简称可转债)上市与挂牌、转股、赎回、回售等业务和信息披露行为,充分保护投资者合法权益,促进可转债市场高质量发展,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2005年8月...
为规范上市公司可转换公司债券(以下简称可转债)上市与挂牌、转股、赎回、回售等业务和信息披露行为,充分保护投资者合法权益,促进可转债市场高质量发展,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》(详见附件),现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2005年8月...
日前,沪深交易所分别就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券(征求意见稿)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管业务指引第15号——可转换公司债券(征求意见稿)》向市场公开征求意见,征求意见截止时间为2022年7月8日。 《可转债指引》针对实践中存在的可转债炒作、行使赎回权可能导致可转债价...
为优化上市公司自律监管规则体系,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第4号——向特定对象发行可转换公司债券》进行了修订,并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——向特定对象发行可转换公司债券”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——向...