第二道防线包括风险管理部门和合规部门,前者制定风险管理政策和标准,指导和监督业务部门;后者监控机构遵守法律、规定情况,防止违规风险。第三道防线是内部审计部门,独立审计和评价风险治理框架,确保其有效。这三道防线共同构建全面的风险管理体系,保障企业稳健经营。
[解析]业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于...
按照国际通行的标准,一个企业的风险管控有三道防线:第一道防线是各单位或业务部门;第二道防线是法务、内控和合规等部门;第三道防线是审计和纪检部门。这三道防线是相互配合、协同工作的,目的都是为企业的发展保驾护航。 A.正确B.错误相关知识点: 试题来源: ...
合规管理“三道防线”:各单位为“第一道防线”,业务部门、( ) 为“第二道防线”,审计、纪检监督、巡视巡察等监督部门为“第三道 防线”。三道防线相互配合,为公司合规管理提供保障。A.合规管理办公室B.合规管理部门C.合规牵头部门D.合规主管部门的答案是什么.用刷刷题AP
2020年,国际内部审计协会(IIA)将富有影响力的「三道防线模型」更新为「三线模型」,一个重大的变化是去掉了一个「防」字,可谓对风险防控带来深远影响和蝴蝶效应。根据「三线模型」,处于第三线的内部审计与第一线的核心业务部门、第二线的支持职能 - 呗呵在线-CIA内审师
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位...
A. 第一道防线——业务条线部门 B. 第二道防线——风险管理部门和合规部门 C. 第三道防线——内部审计 D. 三道防线体现了风险管理的全员性、全面性、独立性、专业性和垂直性。 E. ,三道防线是我国商业银行风险管理部门首先提出的 相关知识点: 试题...
A.第一道防线:核心业务部门。即公司的前台部门,作为风险管理的第一责任机构B.第二道防线:支持部门。协助一线核心业务部门进行风险管控, 对第一道防线进行赋能与监控C.第三道防线:保证部门。监督体系运行的有效性,对前两道防线的工作进行检查、审计相关知识点: 试题...
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构 ...
关于风险管理的“三道防线”说法错误的是()。A.第一道防线——业务条线部门B.第二道防线——风险管理部门和合规部门C.第三道防线——内部审计D.第二道防线——银保监会